山西地区保留下来的古代建筑很多，有中国古建筑博物馆之美称。这些古代建筑大多是寺观祠庙，建造精美，其中一些规模宏大者，仅次于帝王宫殿的等级。这一批珍贵的建筑艺术遗产，具有多方面的价值，不仅受到国家和地方政府的重视和保护，也是山西人民引以为自豪的。

　　至于普通民众的住宅，当然没有寺观祠庙那样精美宏大，甚至很有些“土”。但这些“土”味十足的建筑更多地受到当地自然条件的影响，反映出当地的民风民俗，故常能引起客居他乡的游子几多思恋、几多怀想，而民居的特色也为研究文化的学者所注意，被视为探讨地域文化的一条线索。

　　在山西民居中，最具特色的当首推窑洞，这是一种颇有古风的居住形式。挖掘土窑作为居室，是一种穴居形式，其渊源十分古老，《礼记·礼运》说：“昔者先王宋有宫室，冬则居营窟，夏则居（木曾）巢。”《孟子·滕文公下》也说：“当尧之时，水逆行，泛滥于中国，蛇龙居之，民无所定，下者为巢，上者为营窟。”这里所说的“营窟”，就是挖成的穴居住室，它是古人类在学会构筑地面上的土木结构的房屋之前所住的居室，《孟子》说是在尧的时代，《诗经·大雅·绵》说是在周族的先祖古公禀父的时候，总之，是在很远很远的上古时期。考古工作者曾在山西地区发现一些新石器时代的穴居住室，距今有数千年之久，确实是历史悠久。构筑这种穴居住室，与黄土高原的生成有着密切的关系。

　　旧石器时代晚期，曾经有过一段较为寒冷的黄土生成期，那时，从西伯利亚一带吹来的冷风中，飘浮着许多黄色的尘埃，逐渐降落在我国的华北、西北地区。相当长的时期过去以后，飘落的黄色尘土堆积成厚厚的一层，构成了黄土高原。从山西地区保留下来的原始高原面来看，堆积的黄士厚达十几米至几十米，这给原始人构筑穴居住室，特别是横穴居室提供了必要的条件，各种穴居住室也就应运而生。

　　原始人类在黄土高原上挖掘的住室，最初完全是仿照天然洞穴的。天然洞穴曾给早期的原始人类提供躲避风寒雨雪、防御野兽侵袭的庇身所，但适宜的天然洞穴毕竟不多，不能满足日益繁衍的原始人类的居住需要，故当黄土层形成后，他们便尝试着在高原的向阳坡，在沟坎断崖上向里挖洞，利用黄土的松软和粘性结构，掏成拱形的横穴居室。《墨子·辞过篇》所说的“古之民……就陵阜而居，穴而处”，反映的就是这种情况。这种横穴居室的最早的实例，发现于山西石楼岔沟，这是一处仰韶文化时期的遗存，平面呈方圆形，入口处小，室中央有灶。这是三晋地区窑洞的“始祖”，其意义非同一般。横穴居室最初为单个的，后来又发展出几个洞穴连在一起的，如在内蒙古凉城圆子沟发现的龙山文化早期的大型人类聚落遗址，其中有横穴式居室28座，每三间为一组，按山坡台地的自然起伏分成五六排。这种横穴居室就是后世一明两暗式窑洞的雏形。

　　随着原始农业的发展，中原地区的原始人类由从事采集为主的氏族，转化为从事农业为主的氏族，适应这一变化，人们开始更多地集中到土地平坦肥沃、水源充足的平原或盆地地区定居下来，并形成一个个原始村落。在这里，挖掘横穴居室是不适宜的，于是采取了向下挖竖穴居室的办法，初期的竖穴居室几乎是横穴居室的侧置，即在地上挖一个一人多高的竖坑，坑中立一柱子，上面措置锥形棚顶；为了出入的方便，坑壁上置有横木以供登攀，或者置有斜坡门道。在山西夏县东下冯遗址的龙山文化晚期遗存中，就有一例这样的房屋遗迹，从保存下来的坑壁看，其口径2．8米，底径3．15米，深2．1米，为圆形袋状，坑底偏西南处，有一圆形柱洞，是支撑屋顶的立柱所留下的；东南边有斜坡门道。从坑的深度看，人在穴室中的活动全在地下，是一个地穴式居室，有人也称它为土窑式房屋。

　　地穴形居室虽然解决了平原地区的居住问题，但阴暗潮湿，不利于人类的生活，因而随着人们构筑屋顶技术的提高，便逐步改为半地穴式了。在芮城县南礼教材的龙山文化遗存中，即有一座半地穴式房址，它的平面近于圆形，直径2．65到3．12米，深0．6米左右，穴底中央偏南的地方有一个柱洞，从柱洞壁混有碎陶片看，当时是先挖一略大些的柱洞，立好柱子后，再用碎陶片和泥土混在一起填入柱旁空隙，并拍打结实。穴室顶部的结构，仅从遗址是难以看出的，考古工作者曾在陕西户县、武功县发现了一些陶质房屋模型，正好可以解决这个问题。户县出土的红陶房子模型，没有窗，门开在中腰部，顶为穹庐式，似为茅草覆顶；武功县出土的一件红陶房屋模型为尖顶，并饰以绳纹，顶部为茅草所结成，门也开在中腰部。这种房屋模型显然是根据半地穴式住室制造的，因为房屋下部为地穴，出入的门要在地面之上，也就是房子的中腰部位。在武功县还发现一件房屋形器盖纽，为尖顶，出檐，顶部饰以锥刺纹，像一捆捆茅草依次叠压的形状。这一房屋除了在中腰部开门外，还在房顶坡中部开有开窗。从这些模型不难看出，半地穴居室在通风、采光方面都比地穴式居室好得多。半地穴房屋除了圆形的外，也有方形或长方形的，有的在出口处有斜坡门道，居室与门道间有一低矮的门坎，对这种房屋的复原显示出，在门道上方也有波形顶，可以防止雨水顺门道流入室内。

　　在东下冯的龙山文化早期遗存中，还有一个半地穴双间房子遗址值得注意，它由一大一小两个方形居室组成，中有过道相联，较小的前室位于南边，西壁处有通向室外的坡形门道，较大的后室位于北边，内有灶坑，是主要活动区。这个房址也是半地穴式的，深0．46至0．64米。从这个房址我们可以看出当时房子的构造已经比较复杂，更加实用；由此还可引出一点联想，如果把这种布局略加改造并加深，不是与后世的地坑窑洞很接近吗？

　　房屋的进一步发展，就是地上建筑了，这种建筑在新石器时代晚期遗址中多有发现。如东下冯遗址的龙山文化晚期遗存中，就有几个地面建筑遗迹，其中一个呈“凸”字形的建筑遗迹，居室为方形，南边中部为向外凸出的门道。值得注意的是，在其北壁中部边缘和南边门道左右两角间，大致对称地排列着四块明础石（其中一块础石已缺，但留有放置础石的痕迹），说明这间房子的房顶是用四根立柱支撑的，显示出向后世土木结构的民居的演变痕迹。

　　从考古发现的情况可知，早在新石器时代，从穴居到地面建筑的各种类型在晋南地区都已出现，其中穴居住室有横穴、竖穴、半地穴以及单间、双间各种样式，有的还组成了居住群落。从发展的进程来说，是先有横穴居室，后有地穴式、半地穴式居室，最后为地面建筑。但同一时期又往往并存着几种类型，反映出建造技术的发展是渐进的，较完善的新式建筑不能完全替代老的建筑形式。尤其是横穴居室，具有易于挖造，节省建材，而且冬暖夏凉，防暑御寒性能良好，因此，在适宜构筑窑洞的黄土高原地区一直沿用下来，直至今日，位于黄土高原东部的山西地区也是如此，故窑洞成为山西民居中富有特色的一种类型。

　　早期窑洞或曰穴居住室已有考古发现证实，《诗经·大雅·绵》一诗中也有“陶复陶穴”的记载，从汉唐人对《诗经》中的这句话的注解看，他们对于穴居即窑洞也都了解，应当是曾经目睹，而不是仅仅耳闻。此后，苏武曾在诗中言及窑洞（“刘生望都民，病羸寄空窑”），元代夏文秀《图绘宝鉴》曾说到“陈用志颖州、堰城人工画，居小窑镇”，明代杨维帧《大风谣》诗中也有“巷上覆我窑”之语，可知窑洞这一有特色的住宅形式一直为人们所沿用，民国二十四年（1935年）《重修镇原县志》中亦说：“《诗》云‘陶复陶穴’。窑之制，自周先王始，历数千年，未之或改。”

　　不过，古代关于窑洞的记载太少了，而且非常简略，使我们无法得知其详。清代以来修地方志之风盛行，许多方志中都对民众的生活情况予以载录，有的还记述到居住情况，这才使我们对当时的窑洞有了更多、更详细的了解。在山西省内各县的县志中，就有不少记载了当地建造和居住窑洞的情况，如康熙年间所修的《隰州志》，雍正年间所修的《岳阳县志》，以及民国时期所修的《闻喜县志》、《翼城县志》、《沁源县志》等等。这些州志、县志中记载了当地“民皆穿土为窑”，“村依土崖者，窟室为多”，“旧多砖石之窑孔”，民国修《定襄纪事》也记载，“傍山人民亦有住土窑者”。我们还注意到这样一种情况，记载窑洞等居住情况的，以民国时期所修的县志为多，明清时期的方志中记载较少，这并非近世窑洞类民居超过明、清所致，而是因为后期所修方志更加注重对民风、民俗的调查，一些在当地原本习见的情况，在近代着眼于全国的范围来调查、记载时，就成了当地颇有特色的风俗，故被记录下来的就多了。那些没有被载入方志的，也并非当地没有窑洞类民居，而是没被修志者所注意罢了。事实上，各种类型的窑洞在山西省内是普遍存在的，而且为数不少。如晋南地区在嘉庆二十年九月二十一日（1815年10月23日）发生了大地震，大量房屋倒塌，位于震中的平陆县“倒塌房屋二万余间，窑洞二万余孔”（张杰：《山西自然灾害史年表》）。在倒塌的房屋中，窑洞占了一半左右，那么，窑洞在当地民居结构所占的比重也应与此接近。

　　“窑洞直到近代还久存不衰，是有它的优点的。首先是窑洞的建成因地制宜、就地取材，它利用了黄土高原上的黄土层，节省木材，开发地下空间，又可以少占平地。其次是窑洞能充分利用自然条件，因它与大气接触少，传导慢，因而窑洞冬暖夏凉，可减少采暖或降温的设施。据测量，窑洞温度在10到22摄氏度之间，相对湿度为30％到75％，而且受大气中各种放射性物质、噪音的污染干扰较少。因而在近代中国生产力不发达的情况下，它自然地成为民居的一种主要形式。”（乔志强：《近世山西民居特色》，《文史知识》 1989年12期）这段话概括了窑洞类民居的主要特点也即优点，不过应该指出，“少占平地”这一特点主要是说那些横穴式的靠崖窑，至于平原地区的“地窑”、砖窑，则无此优点（至少是不明显的）。至于“各种放射性物质、噪音的污染干扰较少”，主要对于近现代较有意义，故而在发达的资本主义国家也有尝试建造现代化的半地穴式建筑的，而在古代，尤其是在山区，本身就不存在这类问题。

　　对于窑洞的这些特点、优点，前人也曾注意到。如《随州志》云：“民皆穿土为窑，工费甚省，久者可支百年。”“平地亦多垒砖为窑，山木难购，且窑中夏凉冬暖也。”《闻喜县志》在记述了各类窑洞式民居后，也指出：“足见古时木材贵而人工贱也。”山西地区在远古时曾是草丰林茂、气候湿润的人类良好栖息地，由于后世对土地资源的过度开发，气候也稍稍转冷，到了唐宋以后，逐渐成为干燥少雨的地区，森林资源也大大减少，农业生产水平也较为低下，因此购置木材，建造土木结构的居室，对于劳动人民来说就成了一件困难的事，这是窑洞较多的原因之一。因为窑洞还有冬暖夏凉、易于构造的优点，在一些木材不缺乏的地区，也有许多窑洞，如《沁源县志》记载：“本县木材不缺，所住房舍，率多构木为之。三区有以砖砌窑房，或穴土为窑而栖止者。”

　　山西的窑洞类民居是由新石器时代的横穴居室、竖穴居室沿袭、演化而来，确实是古风犹存。不过，在长期的历史发展中，它也逐步发生了一些变化，近世的山西地区的窑洞类民居，从类型上说，有靠崖窑、地坑窑和砖石砌造的锢窑，从构造形式说，窑洞内设有土炕，洞口有门窗，有的还用砖石砌成门脸；窑洞不仅有单间的，也有多间的，还有的在窑洞正房两侧筑有厢房，组成院落。可谓多种多样，各具特色。

　　靠崖窑是山区和丘陵地带常见的一种窑洞，除了利用现成的沟坎断崖外，更多的是将山坡（土坡）垂直削齐，形成人造崖面，然后向内横挖洞穴，平面呈长方形，顶为拱券形，洞口安装木制门窗，一般在门上开一窗（与门同宽），门旁开一大窗（上与门上窗平齐），最上部再开一个通烟气的小窗孔，俗称为“一门三窗”。有的在客窑门口用土坯砌成门脸儿，刷涂石灰，富裕的人家也有用砖、石砌门脸儿的，甚至整个崖面都高高地砌上一层砖墙；窑洞内也有用砖、石护砌在黄土外表的，近世甚至还抹上泥灰，涂以油漆彩画，成为比较讲究的窑洞。靠崖窑往往依山势挖成一排多孔窑洞，或上下数层多排窑洞，如《隰州志》所云：“有曲折而入如层楼复室者，每过一村，自远视之，短垣疏牖（窗），高下数层，缝囊捆屦，历历可指。”清朝末年来华的外国传教土也曾在山西看到并记载了这种窑洞民居：“许多村庄是由在特殊的黄土层中挖的窑洞组成的，窑洞的前脸用砖或石头砌上门窗。窑洞位置很好——在倾斜的小山边——一层一层地向上排列，在每一层窑洞前有一条很窄的小路。这些住房冬暖夏凉，但是最大的缺点是不能通风。”（英·爱德华兹：《义和团运动时期的山西传教士》）

　　靠崖赛本来是以单个或成排的窑洞为基本形式的，近世又有将靠崖窑与北方传统的四合院结合在一起的靠崖窑院，即在山坡上修一排窑洞（三间或五间、七间、九间，取单数），然后在两侧窑洞前侧向建造厢房，围成院落，并修筑院门。建造这样的窑院需在比较平缓的坡地上，再将土坡上削下来的土及挖窑洞的土填到前面的坡地上，形成院落平台，两侧的厢房因无山坡可依，需要用砖、石砌造。

　　在没有山坡的高原平地上，直接建造横挖窑洞是不可能的，像新石器时代的原始人类那样建遣竖穴居室，一是阴暗，二是仍需木材结顶，也是不适宜的。这里的人民采取了将竖挖洞穴与横挖洞穴相结合的方式，建造了“地坑窑”，又叫“下跌院子”。例如在闻喜县，“东北二原，又有所谓下跌院子者，掘地为大方坑，四面挖窑，居人于院隅，掘干井以沉水，以坡上达平地各村。”（民国修《闻喜县志》）其建窑方式与靠崖窑一致，只是要先挖一方形深坑，为横挖窑洞创造条件，也就解决了无崖可依的问题。因为院落陷入地下，就需要解决出入和防备雨水灌入的问题，出入由斜坡“窑漫道”来解决，这实际是原始社会地穴居室、半地穴居室的坡形门道的扩展；防雨水一是在院落方坑的上部边缘起垄加高，以防止地上雨水灌入，一是在院中挖一干井，使降落在院中的雨水流入井中，再慢慢渗入土中。很显然，这种地坑窑在地势较低、降水较多的地区是不适宜的。由这种地坑窑组成的村庄是极富特色的，古诗歌谣谚中的“院落地下藏”、“平地起炊烟”、“车从屋顶过”、“声由地下来”，形象地道出了这类村庄的特点。民国所修《镇原（在甘肃省）县志》所描绘的“远望之不见人烟，及入其门，则鸡鸣犬吠，白叟黄童，几疑别有天地，非人间矣”，也十分准确生动。

　　地坑窑因是在方坑中向四面挖窑，采光程度大不相同，在使用上，一般是北面的正房为会客、居住的地方，其他方向的窑洞用作储藏粮食、杂物及厨房等。近世地坑窑也往往用砖修砌门脸儿，坑沿儿挡水的土垄一般用屋瓦覆盖，类似一圈低矮的屋脊。

　　掘土而成的靠崖窑、地坑窑，是一种因土制宜的民居，同样是黄土，也有横土、竖立的区别，如“（分阝）州（今陕西同名县）永寿民多住窑房，即所谓‘陶穴’也。盖的地有横土、有立土。立土不可穴居，又不宜种植；横土反是。物土之宜，而布其利，故民习而安焉。由周而来，未之或革。”（清光绪《永寿县志》引《得树轩裒谈》）在适于挖掘窑洞的地区，窑洞的使用寿命是很长的，“久者可支百年”（《隰州志》），如沁源县“各村房屋，盛建于清乾隆、嘉、道时代，咸、同、光绪时绝少。”（《沁源县志》）这其中就有一些是窑洞。

　　除了靠崖窑、地坑窑之外，还有用砖或石砌成的窑洞式居室，即砖窑、石窑，又称作“锢窑”（太原道注：详细内容参见本站山西民俗之山西民居）。山西地区煤炭蕴藏丰富，到处都有黄土，是烧砖的现成原料；在一些山区，则有取之不尽的青石，因此，建造锢窑还是很方便的。锢窑的建造是先砌出房间的侧墙，上部以拱券的形式结顶，再将后部用砖封堵，前面建造门窗。锢窑可以建成一间或并列数间，也可组成院落，即锢窑院。这类民居的特点是利用较易得到的砖、石材料，而省去难于得到的用作房柱和栋梁的大木，也是一种因地制宜的建筑形式。■ 〈 全书完 〉

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